建立“以监管会员为中心”的交易行为监管模式是新形势下交易监管的一项重大创新,其核心是督促会员履行客户交易行为管理职责,形成“交易所管会员,会员管客户”的分层分级交易监管模式。

据介绍,为全面推进相关工作落地,深交所从以下四方面发力,制定配套方案,并取得积极进展。一是充分发挥理事会专门委员会作用;二是制定会员客户交易行为管理相关规则;三是强化对会员的履职评价和监督检查;四是加强针对会员的合规培训。

数据显示,2017年上半年深交所对102家具有经纪业务的会员进行客户管理效果综合评价,联合上交所、当地证监局对9家会员开展现场检查;9月底,深交所针对广深地区经纪业务规模较大或客户交易行为管理评价较低的11家会员,召开两场专题座谈会,传达监管要求,表明监管态度;深交所2017年对13家会员采取警示、约见谈话等监管措施14次。

如果说,加强会员监管是推动监管前移,那么全面强化上市公司监管,则是深交所主动出击紧盯严管市场热点,严防严控严惩市场乱象,着力净化市场环境。

据相关负责人介绍,2017年,深交所以信息披露为中心,持续深化“刨根问底”式全面监管理念,以“打破沙锅问到底”的精神,对上市公司敏感风险事件及时反应、主动出击。

统计数据显示,深交所2017年共向上市公司及其相关方发出监管问询函件3618份,内容涉及上市公司信息披露、并购重组、对外投资、规范运作等方面,发函数量较上年大幅增加。

值得注意的是,深交所还在事后违法违规处罚上,加大对上市公司违法违规行为的打击力度。2017年,深交所全年累计发出关注函400份,监管函398份,对上市公司及相关责任人给予公开谴责143次、通报批评343次。

对此,业内人士点评称:“紧锣密鼓的专项行动体现出交易所对违法违规现象不留死角的高压态势。”