长期以来,交易所一线监管手段较为单一。其中,针对监管对象等市场参与主体开展面对面的现场检查实践不多,为此,深交所2017年成立合规检查部,探索开展形式多样的现场检查工作,不断完善标准和流程,切实履行监管职责,提升对上市公司等相关市场参与主体的监管效能,增强一线监管的针对性、有效性和威慑力。

2017年以来,深交所稳步开展上市公司联合现场检查,积极落实与各地证监局签署的《监管协作备忘录》,先后派出50余人次参与四川、深圳、宁夏等地证监局的29个上市公司联合现场检查项目,检查内容涉及恢复上市、关联交易、信息披露、并购重组等。通过联合检查,深交所与证监会派出机构逐步探索建立了高效、顺畅的合作监管机制,有效形成系统内监管合力。

与此同时,用好大数据、人工智能等新技术,不断提高科技监管能力,同样是交易所丰富一线监管手段面临的重要课题,也是新形势下做好一线监管工作的必然选择。

在交易监管方面,深交所在自主研发的大数据监察系统基础上,稳步推进新一代监察系统建设工作;在公司监管方面,深交所运用文本挖掘、云计算等信息技术,探索构建上市公司画像图谱、公司与股东行为特征分析体系,提升发现线索的能力;在风险监测预警方面,深交所积极利用大数据技术,不断提升对股市债市、股票质押、融资融券、分级基金等重点业务和领域的风险监测能力,积极推进风险监测监控平台搭建工作。

对于今年的工作部署,有关负责人表示,深交所一线监管工作将继续深入贯彻落实党的十九大、中央经济工作会议和全国金融工作会议精神,按照证监会党委统一部署,全面加强党的领导和党的建设,持续深化依法全面从严监管,抓重点、补短板、强弱项,进一步强化监管能力建设,扎实做好风险防控工作,把防范化解重大风险作为首要核心任务,牢牢守住不发生系统性金融风险底线,确保资本市场持续稳定健康发展。