证券金融公司作为一种新型的、从事转融通交易的企业组织,在我国尚欠缺对其性质、地位及其监管等方面的明确规定。下面是同为论文网为大家整理的证券金融毕业论文，供大家参考。

证券金融论文范文一：

【重大事项】

中联重科：回购逾1200万股A股股份

中联重科（000157）发布公告称，公司5月24日进行了首次回购，回购股份数量为1233.48万股，占公司总股本的0.16%，成交最高价为4.32元/股，最低价为4.21元/股，成交总金额为5328.64万元。公司股东大会2016年6月审议通过了回购部分A股的议案，此前受多种因素限制不具备实施股份回购的条件。

中信证券：因融资融券违规遭罚3亿元

中信证券发布公告称，公司收到证监会行政处罚事先告知书，2015年公司在融资融券业务开展过程中，存在违反《证券公司监督管理条例》第八十四条“未按照规定与客户签订业务合同”规定之嫌，证监会责令中信证券改正，给予警告，没收违法所得6165万元，并处人民币3.08亿元罚款。

中原证券：因业务合规管理存漏洞遭河南证监局监管

中原证券（601375）发布公告称，公司收到河南证监局行政监管措施决定书：因公司鹤壁分公司未经总部批准，擅自代销金融产品，同时鹤壁分公司负责人周震及员工汇集不合格投资者资金，以周震和员工个人名义购买私募基金产品。上述问题反映出中原证券代销金融产品业务合规管理存在漏洞、内部控制不完善。周震作为鹤壁分公司负责人，对违规问题负有直接责任。对此，河南证监局要求公司进行改正。

多喜爱：跌幅异常 无应披露未披露事项

多喜爱（002761）发布公告称，公司股票论文代笔2017年5月22日、2017年5月23日、2017年5月24日连续三个交易日收盘价格跌幅偏离值累计超过20%，属于股票论文代笔交易异常波动的情况。公司经营情况正常，公司、控股股东和实控人不存在应披露未披露的重大事项，控股股东和实控人在异动期间未买卖公司股票论文代笔。

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